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「股票操作」双杰电气子公司原董事长刘浩内幕交易 亏损后被罚款

大财配资 2020-04-11 0条评论

中国经济网北京4月10日讯 中国证监会网站4月9日公布的中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(〔2020〕1号)显示,2017年10月中下旬,天津东皋膜技术有限公司(以下简称“天津东皋膜”)总经理李某甲开始向所有股东沟通增资事宜,包括第一大股东北京双杰电气(300444,股吧)股份有限公司(以下简称“双杰电气”,300444.SZ)、第二大股东深圳市深港产学研创业投资有限公司(以下简称“深港产学研”)及自然人股东刘浩等。除双杰电气同意增资外,其他股东均不同意增资。

2017年10月,双杰电气董事长赵某宏安排证券部启动向天津东皋膜增资并购买股权的项目,由董事会秘书李某乙安排证券事务部员工张某池与财务顾问东北证券(000686,股吧)的项目负责人赵某成联系。2017年10月23日-24日,张某池同赵某成就重组事项沟通交流,制作项目初步方案。2017年11月1日,赵某宏、李某甲、刘浩一同出席了天津东皋膜的合作方深圳市比克电池有限公司与济宁市人民政府关于共建新能源汽车产业项目的签约仪式。出席签约仪式期间,赵某宏与李某甲、刘浩沟通双杰电气向天津东皋膜增资并购买股权项目的情况。

2017年11月17日,双杰电气发布重大事项停牌公告,称正在筹划重大事项,涉及通过购买或增资方式获得标的公司的部分股权,公司股票自11月20日起停牌。2017年12月1日,双杰电气公告称本次重大事项可能构成重大资产重组。12月15日,双杰电气发布了关于重大资产重组延期复牌暨进展的公告,披露了本次重大资产重组的基本情况。本次交易标的资产为天津东皋膜的部分股权。

2017年12月18日,双杰电气发布了关于向天津东皋膜技术有限公司增资暨关联交易的公告,披露了本次交易的详细情况,“双杰电气拟以现金12300万元向东皋膜投入其全部所需资金,增资价格为7.93元/注册资本”。增资完成后,公司将持有标的公司51%股权,成为控股股东。2018年2月12日,双杰电气发布了关于继续筹划重大资产重组暨公司股票延期复牌的公告,称拟以发行股份等方式获得天津东皋膜的股权,但交易涉及的标的公司股权及交易对象尚在沟通讨论中。2018年4月19日,双杰电气发布了关于终止筹划重大资产重组暨股票复牌的公告,终止筹划重大资产重组事项。

双杰电气拟增资并购买天津东皋膜部分股权事项,属于2005年《证券法》第六十七条第二款第二项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”的重大事件,构成2005年《证券法》第七十五条第二款第一项所述内幕信息。该内幕信息形成于2017年10月30日,公开于2018年4月19日。

经查明,当事人刘浩存在以下违法事实:

刘浩系天津东皋膜原第一大股东深港产学研派驻公司的代表,其本人也是天津东皋膜的自然人股东。自2010年5月天津东皋膜成立至2016年6月双杰电气通过增资成为天津东皋膜第一大股东前,刘浩一直担任天津东皋膜董事长及法定代表人。此后,刘浩依然作为第二大股东深港产学研的股东代表参与并知悉天津东皋膜的经营情况。

在与双杰电气谈增资及收购过程中,李某甲会向深港产学研及刘浩汇报。2017年10月31日,李某甲与刘浩通话。2017年11月1日,赵某宏、李某甲、刘浩共同出席活动。依据2005年《证券法》第七十四条第七项以及《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第三条的规定,刘浩是本案内幕信息知情人,通过其身份及相关活动,刘浩知悉本案内幕信息的具体内容及进展情况。

“刘浩”证券账户买入“双杰电气”的资金为其自有资金。2017年11月6日,刘浩通过其三方存管银行账户转入50万至其资金账户,用于买入涉案股票。“刘浩”证券账户由其本人控制和使用。敏感期内,刘浩通过其电脑下单交易“双杰电气”。“刘浩”证券账户2006年5月29日开立于中信建投证券深圳深南中路证券营业部。内幕信息敏感期内,2017年11月6日,买入“双杰电气”2.68万股,成交金额54.00万元;截至调查日2018年8月28日,尚未卖出涉案股票,账面亏损13.01万元。 

内幕信息公开前,刘浩作为内幕信息知情人利用其本人证券账户交易涉案股票,违反2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,北京监管局决定:责令刘浩依法处理非法持有的证券,并处以30万元罚款。

天津东皋膜技术有限公司是一家专业研发、制造、销售锂离子电池隔膜的高科技民营股份制公司,2014年被天津市科学技术委员会认定为高新技术企业。生产的产品适合于高寿命、高安全性要求的动力电池及高端消费电子用锂离子电池。北京双杰电气股份有限公司为第一大股东,持股51.01%。刘浩持股1.17%,为第九大股东。

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